私募证券类基金公司备案常见问题解答
1、基金产品命名

反馈原文： 产品名称不符合新命名指引第九条，请核实。 建议： 请详细参考《私募投资基金命名指引》对拟备案基金进行命名，契约型基金名称应体现管理人全称或简称，同时不得出现 眼。另，基金合同中也不能出现保本保收益的条款和字眼。

2 穿透必须满足专业性要求

反馈原文： 投资方向中涉及 FOF 类产品（包括资管计划／私募基金等），请管理人（投顾）在认为需要说明的其他问题一栏中附函说 每一层的投资标的，是否均为证券类产品。 建议： 可填：本基金投资范围中涉及的 FOF 类产品，穿透后的投资标的符合专业化经营要求。

3 不收取业绩报酬、管理费

反馈原文： 请管理人附函说明不收取业绩报酬，低管理费的原因，该产品是否后续对外募集，后期的募集计划，对后续的投资者收费情 建议： 说明内容参考：基于目前证券市场低迷、投资者积极性不高、募资困难等原因，为了吸引投资者认购本产品，展示公司专 力，扩大公司的影响能力，我司希望通过提升业绩，发挥自身管理优势，来吸引到中长期的稳定投资者。所以我司决定发行 收取业绩报酬、管理费。

4 当FOF基金的子母基金皆为同一管理人，会涉及到管理人对一批投资者收取双重管理费的问题

反馈原文： 存在双重收费以及双重计提业绩报酬情况，请管理人进行披露且说明其合理性，底层投资者应签字知悉。 建议：说明内容参考：A产品虽然现在由B产品及C产品作为投资者的一部分，参与投资运作，且目前所占产品份额比例为X%和Y 来的产品投资运作中，预计A产品将对外募集约X万人民币，届时B产品及C产品的投资比例将非常小，预计为X1%和Y1% 理费及业绩报酬几乎可以忽略不计，甚至在必要的情况下将全部赎回。

5 公司是否有已到期未清算的存续产品 

反馈原文： 请管理人说明到期产品为何未清算 建议： 在备案新产品前先自查是否有这样的情况，如有请妥善解决或合理解释原因。

6 投资经理需要有对应规模的管理经验

 反馈原文： 上传投资经理投资能力证明文件，投资人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力，管理证券类产品规模应与 模匹 配。 建议： 常见于产品，建议设置投资经理前请先确认 是否有相关的工作经验，业绩证明或者项目运作 的经验。

7 投资者是否满足合格投资者要求，是否有相关资产证明材料 

反馈原文： 请投资人出具合格投资者净资产证明材料并出函说明相关情况（个人投资者请上传除存款证明以外的金融资产证明或者已标 的银行流水证明及其他相关材料，机构投资者请上传近年度经审计的审计报告）。 建议： 常见于产品，备案提交时需要上传每个投资 者的资产证明材料。合格投资者标准还是按照老版本的来执行。

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